纽约全球金融学院成功举办“2021美国反洗钱与制裁合规系列培训”第四期

        12月20日，中银全球金融学院与中银大学风险治理与反洗钱学院联合成功举办了“2021美国反洗钱与制裁合规系列培训”第四期——“报告和文档记录”。本次培训由纽行金融讯息（Financial Intelligence Unit）组主管Jason Lyall先生、金融讯息组下外部参与团队(EET)负责人James Pollack先生和金融讯息组下交易监控总体审查(TMOR)团队负责人及质量保证(QA)团队成员Stephen Fryer先生主讲。

        培训课程介绍了美国银行业中报告和文档记录的重要性及其在银行保密法/反洗钱法合规项目中的相互作用。培训课程介绍了报告和文档记录的基本概念和理论及其重要性；以及在合规工作中未能按要求完成报告和文档记录所产生的相关处罚。

        至此，2021年“2021美国反洗钱与制裁合规系列培训”全四期均已圆满完成，取得了巨大成功，全集团共有超过9.6万名学员参加线上直播培训课程。